证券融资APP 南方皓元短债债券E: 南方皓元短债债券型证券投资基金E类基金份额开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告
2023年险资运用规模破27万亿证券融资APP，增配债券
南方皓元短债债券型证券投资基金 E 类 基金份额开放日常申购、赎回、转换及 定投业务的公告 公告送出日期：2024 年 10 月 18 日 第 1 页 共9 页 基金名称 南方皓元短债债券型证券投资基金 基金简称 南方皓元短债债券 基金主代码 008122 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 11 月 28 日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方皓元短债债券型证券投资基金基金合同》 《南方皓元短债债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2024 年 10 月 18 日 赎回起始日 2024 年 10 月 18 日 转换转入起始日 2024 年 10 月 18 日 转换转出起始日 2024 年 10 月 18 日 定投起始日 2024 年 10 月 18 日 下属分类基金的基金简称 南方皓元短债债券 E 下属分类基金的交易代码 022355 该分类基金是否开放 是 注：自 2024 年 10 月 18 日起，本基金增加 E 类基金份额。 投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换和定投，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或本基金合同的规定公告暂停时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告; 第 2 页 共9 页 另有规定的除外； 金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 本基金 E 类份额不收取申购费,E 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.10%。 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受 理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申请。申购申请的确认以登记机构 或基金管理人的确认结果为准。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调 整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告； 份额净值为基准进行计算； 购申请不成立； 符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为 准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 本基金 E 类份额赎回费率最高不超过 1.50%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如 下表所示： 第 3 页 共9 页 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥7 天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。赎回费应全额归入基金财产。 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构已经接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。基金管理人 可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告； 份额净值为基准进行计算； 立； 证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后 的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 一、基金转换费用 费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同 的相关约定； 第 4 页 共9 页 费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费 用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的 基金份额在转出时不收取申购补差费。 二、基金转换份额的计算公式 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率 转换费用=转出基金赎回费用+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 三、转换费用规则计算举例 下面以投资人进行甲基金与乙基金之间的转换为例说明。本基金的转换业务收取费用参 照上述计算规则， 转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书规定 费率执行（其中 1 年为 365 天）。 甲基金费率举例如下： 费率类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 M＜100 万 0.80% 申购费 100 万≤M＜500 万 0.60% M≥500 万 每笔 1000 元 A 类份额 N＜7 天 1.50% 赎回费 N≥1 年 0% 申购费 无 - N＜7 天 1.50% C 类份额 赎回费 7 天≤N＜30 天 0.50% N≥30 天 0% 乙基金费率举例如下： 费率类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 M＜100 万 1.80% A 类份额 申购费 100 万≤M＜500 万 1.20% 第 5 页 共9 页 M≥1000 万 每笔 1000 元 N＜7 天 1.50% 赎回费 N≥2 年 0% 甲基金 A 类份额与乙基金 A 类份额的转换说明如下： 转换费率 转换金额（M） 申购补差费率 赎回费率 M＜100 万 1.00% 份额持有时间（N）： 甲基金 A 100 万≤M＜500 万 0.60% N＜7 天：1.50%； 转 500 万≤M＜1000 万 0.58%* 7 天≤N＜30 天：0.75%； 乙基金 A 30 天≤N＜365 天：0.50% M≥1000 万 0 N≥1 年：0%； 份额持有时间（N）： 乙基金 A N＜7 天：1.50%； 转 -- 0 7 天≤N＜365 天：0.50%； 甲基金 A 1 年≤N＜2 年：0.30%； N≥2 年：0%； * 对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额 1000 元，本着有利于 基金份额持有人利益的原则，在计算申购补差费率时按 0.02%扣减（即申购补差费率为 甲基金不同类别基金份额之间转换只收取申购补差费用，不收取赎回费用，说明如下： 转换费率 转换金额（M） 申购补差费率 赎回费率 甲基金 C M＜100 万 0.80% 转 100 万≤M＜500 万 0.60% 0 甲基金 A M≥500 万 每笔 1000 元 甲基金 A 转 -- 0 0 甲基金 C 回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态， 第 6 页 共9 页 转换申请处理为失败。 点限制的，则需遵相关限制，具体见相关公告或招募说明书约定。 书》及其更新的约定。 性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T＋2 日后（包括该日）投 资人可向销售机构查询基金转换的成交情况。 在规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前 在规定媒介予以公告。 以各销售机构安排为准，敬请投资者关注各销售机构的开通情况和业务规则，或垂询相关销 售机构。 以各销售机构安排为准，敬请投资者关注各销售机构的开通情况和业务规则，或垂询相关销 售机构。 投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金的 基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。 本基金 E 类基金份额定投每期最低申购金额为 10 元，各销售机构在符合上述规定的前 提下，可根据情况调高每期最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售 机构的相关规定。 第 7 页 共9 页 （1）投资人应与相关销售机构约定扣款日期。 （2）销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开 放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日 （T 日）。 （3）投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定投费 率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 基金的登记机构按照基金申购申请日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申 购份额将在 T＋1 日进行确认，投资人可自 T+2 日起查询申购成交情况。 如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循销售机 构的相关规定。 南方基金管理股份有限公司 本基金代销机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。 基金管理人可依据实际情况增加或减少代销机构，并在基金管理人网站列示。 者营业网点披露工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。 年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方皓元短债债券型证券投资基金基 第 8 页 共9 页 金合同》和《南方皓元短债债券型证券投资基金招募说明书》。 资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人的客服热线（400- 人应以销售机构具体规定的时间为准。 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投 资品种进行投资。 南方基金管理股份有限公司 第 9 页 共9 页